docs: 新增agent开发文档和风险评估文档
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@@ -0,0 +1,457 @@
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||||
# 语义本体协议设计
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## 1. 定位
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||||
语义本体协议是用户问题、定时任务、规则中心、MCP、数据库查询和 Agent 之间的统一中间层。
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它解决的问题是：
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- 用户到底在问哪个业务域？
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- 这属于什么场景？
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- 用户想做什么？
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- 问题中涉及哪些对象？
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- 有没有时间、金额、状态、部门等过滤条件？
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||||
- 是否涉及风险？
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||||
- 下一步应该查知识库、查数据库、跑规则、调 MCP，还是追问？
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||||
## 2. 第一版核心字段
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第一版建议只强制落 8 个字段。
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||||
```json
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||||
{
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||||
"domain": "",
|
||||
"scenario": "",
|
||||
"intent": "",
|
||||
"entities": [],
|
||||
"time_range": {},
|
||||
"constraints": {},
|
||||
"risk_signals": [],
|
||||
"next_step": ""
|
||||
}
|
||||
```
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||||
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||||
### 2.1 domain
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||||
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||||
一级业务域。
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||||
建议枚举：
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||||
```text
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||||
reimbursement
|
||||
accounts_receivable
|
||||
accounts_payable
|
||||
general_finance
|
||||
system_operation
|
||||
```
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||||
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||||
含义：
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||||
- `reimbursement`：报销、差旅、发票、补件。
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||||
- `accounts_receivable`：应收账款、客户开票、收款、账龄。
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||||
- `accounts_payable`：应付账款、供应商发票、付款、对账。
|
||||
- `general_finance`：通用财务知识、制度、统计。
|
||||
- `system_operation`：系统巡检、任务运行、规则维护、MCP 健康检查。
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||||
### 2.2 scenario
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||||
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||||
细分场景。
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||||
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||||
报销：
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||||
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||||
```text
|
||||
travel_reimbursement
|
||||
daily_expense
|
||||
invoice_validation
|
||||
attachment_review
|
||||
policy_overrun
|
||||
reimbursement_audit
|
||||
```
|
||||
|
||||
应收：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
customer_invoice
|
||||
collection_followup
|
||||
receivable_aging
|
||||
payment_matching
|
||||
bad_debt_risk
|
||||
contract_receivable
|
||||
```
|
||||
|
||||
应付：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
vendor_invoice
|
||||
payment_request
|
||||
payable_aging
|
||||
vendor_reconciliation
|
||||
invoice_matching
|
||||
cash_outflow_forecast
|
||||
```
|
||||
|
||||
系统运营：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
daily_risk_scan
|
||||
daily_finance_statistics
|
||||
knowledge_accumulation
|
||||
mcp_health_check
|
||||
rule_quality_review
|
||||
```
|
||||
|
||||
### 2.3 intent
|
||||
|
||||
用户或任务的意图。
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||||
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||||
建议枚举：
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||||
|
||||
```text
|
||||
query
|
||||
explain
|
||||
create
|
||||
validate
|
||||
summarize
|
||||
reconcile
|
||||
monitor
|
||||
predict
|
||||
remind
|
||||
generate
|
||||
optimize
|
||||
```
|
||||
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||||
### 2.4 entities
|
||||
|
||||
识别出的业务对象。
|
||||
|
||||
统一结构：
|
||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"type": "invoice",
|
||||
"value": "INV-202605001",
|
||||
"normalized_value": "INV-202605001",
|
||||
"role": "target",
|
||||
"confidence": 0.92
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
常见实体：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
employee
|
||||
department
|
||||
customer
|
||||
vendor
|
||||
invoice
|
||||
contract
|
||||
reimbursement_request
|
||||
payment_order
|
||||
receipt
|
||||
bank_transaction
|
||||
cost_center
|
||||
project
|
||||
policy
|
||||
approval_node
|
||||
rule
|
||||
task
|
||||
```
|
||||
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||||
### 2.5 time_range
|
||||
|
||||
统一描述时间。
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||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"raw": "上个月",
|
||||
"start": "2026-04-01",
|
||||
"end": "2026-04-30",
|
||||
"granularity": "month"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
Hermes 定时任务也使用同一字段。
|
||||
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||||
例如每日风险巡检：
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||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"raw": "昨日",
|
||||
"start": "2026-05-09",
|
||||
"end": "2026-05-09",
|
||||
"granularity": "day"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
### 2.6 constraints
|
||||
|
||||
查询、判断或执行条件。
|
||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"status": "overdue",
|
||||
"aging_days": ">30",
|
||||
"amount": {
|
||||
"operator": ">",
|
||||
"value": 50000,
|
||||
"currency": "CNY"
|
||||
},
|
||||
"department": "销售部",
|
||||
"risk_level": ["medium", "high"]
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
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||||
### 2.7 risk_signals
|
||||
|
||||
风险信号。
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||||
|
||||
建议枚举：
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||||
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||||
```text
|
||||
duplicate_invoice
|
||||
missing_attachment
|
||||
policy_overrun
|
||||
over_budget
|
||||
overdue_receivable
|
||||
bad_debt_risk
|
||||
vendor_payment_risk
|
||||
payment_mismatch
|
||||
contract_mismatch
|
||||
cashflow_pressure
|
||||
mcp_unavailable
|
||||
rule_quality_issue
|
||||
```
|
||||
|
||||
### 2.8 next_step
|
||||
|
||||
下一步动作。
|
||||
|
||||
建议枚举：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
answer
|
||||
ask_clarification
|
||||
query_database
|
||||
run_rule
|
||||
call_mcp
|
||||
search_knowledge
|
||||
create_draft
|
||||
create_task
|
||||
generate_report
|
||||
notify_user
|
||||
escalate_to_human
|
||||
```
|
||||
|
||||
## 3. 扩展字段
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||||
|
||||
后续可以增加：
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||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"schema_version": "1.1",
|
||||
"confidence": 0.86,
|
||||
"ambiguity": [],
|
||||
"missing_slots": [],
|
||||
"required_capabilities": [],
|
||||
"normalized_query": "",
|
||||
"permission_scope": {},
|
||||
"audit_tags": []
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
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||||
## 4. 混合语义解析架构
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||||
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||||
第一版可上线实现不应只依赖关键词和正则。
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||||
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||||
推荐采用：
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||||
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||||
```text
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||||
输入上下文装配
|
||||
用户文本 + 页面上下文 + 附件名称 + OCR/VLM 摘要
|
||||
↓
|
||||
预抽取
|
||||
时间、金额、单号、显式对象
|
||||
↓
|
||||
LLM 结构化解析
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||||
输出 scenario / intent / entities / missing_slots / ambiguity
|
||||
↓
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||||
Schema 校验
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||||
JSON 解析、字段枚举、必填校验、类型归一化
|
||||
↓
|
||||
规则兜底
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||||
模型失败、低置信度或字段缺失时回退到规则解析
|
||||
↓
|
||||
澄清追问
|
||||
低置信度、歧义、缺槽位时不允许直接查库
|
||||
```
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||||
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||||
设计原则：
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||||
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||||
- 模型优先负责“理解意图和场景”。
|
||||
- 规则优先负责“校验、补全和兜底”。
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||||
- 附件名称、OCR、VLM 结果只能作为证据，不等于已确认事实。
|
||||
- 所有语义输出都必须标记置信度和来源。
|
||||
|
||||
## 5. 推荐新增字段
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||||
|
||||
为支持模型优先解析，建议在扩展字段中至少增加：
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||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"missing_slots": [],
|
||||
"ambiguity": [],
|
||||
"field_confidence": {},
|
||||
"field_source": {},
|
||||
"attachment_context": [],
|
||||
"parse_strategy": "llm_primary_with_rule_fallback"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
字段说明：
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||||
|
||||
- `missing_slots`：还缺哪些关键字段，例如费用类型、单据号、客户单位。
|
||||
- `ambiguity`：当前可能混淆的理解结果。
|
||||
- `field_confidence`：字段级置信度，而不是只给整体分数。
|
||||
- `field_source`：字段来自 `llm`、`rule`、`ocr`、`vlm` 还是 `user_context`。
|
||||
- `attachment_context`：本次可供语义解析使用的附件摘要。
|
||||
- `parse_strategy`：标记本次是模型主解析还是规则回退。
|
||||
|
||||
## 6. 叙述型财务输入
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||||
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||||
语义层必须支持“不是查询句”的自然叙述。
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||||
|
||||
典型样例：
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||||
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||||
```text
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||||
我今天去客户现场，招待了客户，花销了1000元
|
||||
我垫付了打车费和餐费，帮我看看怎么报
|
||||
上传了三张票，帮我整理成报销草稿
|
||||
```
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||||
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||||
这类输入不能默认识别成 `query`。
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||||
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||||
建议默认策略：
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||||
|
||||
- 优先识别为 `reimbursement` 域。
|
||||
- 场景优先落到 `daily_expense`、`travel_reimbursement` 或 `attachment_review`。
|
||||
- 意图优先落到 `create`、`generate` 或 `validate`。
|
||||
- 缺失关键字段时返回 `ask_clarification`，而不是直接查数据库。
|
||||
|
||||
## 7. 模糊短句与澄清规则
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||||
|
||||
以下输入应优先追问：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
我要报销
|
||||
这个为什么还没处理
|
||||
帮我看一下这个
|
||||
上传好了，下一步呢
|
||||
```
|
||||
|
||||
处理原则：
|
||||
|
||||
- 不允许直接执行工具。
|
||||
- 不允许直接落到应收、应付查询。
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||||
- 必须生成澄清问题。
|
||||
- 必须在审计中记录触发追问的原因。
|
||||
|
||||
扩展原则：
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||||
|
||||
- 先不要把所有字段都做成数据库列。
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||||
- 语义结果建议存 JSONB。
|
||||
- 使用 `schema_version` 管理版本。
|
||||
- Orchestrator 只依赖稳定字段。
|
||||
- 新字段以可选方式加入，不影响老任务。
|
||||
|
||||
## 4. 示例
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||||
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||||
### 4.1 用户查询应收账龄
|
||||
|
||||
用户问：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
上个月哪些客户应收逾期超过 30 天？
|
||||
```
|
||||
|
||||
解析：
|
||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"domain": "accounts_receivable",
|
||||
"scenario": "receivable_aging",
|
||||
"intent": "query",
|
||||
"entities": [
|
||||
{
|
||||
"type": "customer",
|
||||
"value": "客户",
|
||||
"role": "group_by"
|
||||
}
|
||||
],
|
||||
"time_range": {
|
||||
"raw": "上个月",
|
||||
"start": "2026-04-01",
|
||||
"end": "2026-04-30",
|
||||
"granularity": "month"
|
||||
},
|
||||
"constraints": {
|
||||
"aging_days": ">30",
|
||||
"status": "overdue"
|
||||
},
|
||||
"risk_signals": ["overdue_receivable"],
|
||||
"next_step": "query_database"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
### 4.2 用户解释发票拦截
|
||||
|
||||
用户问：
|
||||
|
||||
```text
|
||||
这张发票为什么报销被拦截？
|
||||
```
|
||||
|
||||
解析：
|
||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"domain": "reimbursement",
|
||||
"scenario": "invoice_validation",
|
||||
"intent": "explain",
|
||||
"entities": [
|
||||
{
|
||||
"type": "invoice",
|
||||
"value": "这张发票",
|
||||
"role": "target"
|
||||
}
|
||||
],
|
||||
"time_range": {},
|
||||
"constraints": {},
|
||||
"risk_signals": ["unknown"],
|
||||
"next_step": "run_rule"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
|
||||
### 4.3 Hermes 每日风险巡检
|
||||
|
||||
任务配置：
|
||||
|
||||
```json
|
||||
{
|
||||
"domain": "reimbursement",
|
||||
"scenario": "daily_risk_scan",
|
||||
"intent": "monitor",
|
||||
"entities": [],
|
||||
"time_range": {
|
||||
"raw": "昨日"
|
||||
},
|
||||
"constraints": {
|
||||
"risk_level": ["medium", "high"]
|
||||
},
|
||||
"risk_signals": [
|
||||
"duplicate_invoice",
|
||||
"missing_attachment",
|
||||
"policy_overrun"
|
||||
],
|
||||
"next_step": "run_rule"
|
||||
}
|
||||
```
|
||||
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